咨詢電話: 010-64426767
私募基金管理人登記后,持續合法合規運營操作指引
 
前言

       私募基金管理人在完成登記后,仍必須持續符合相關法律法規及基金業協會的合規要求,及時進行登記信息定期維護、日常信息披露,堅守職業操守,在基金的“募、投、管、退”全業務流程中務必遵守相關法律法規及基金業協會對實體合法與程序合規的雙重要求。否則,機構已取得的私募基金管理人資格有被基金業協會注銷的風險。

       為此,中策金融證券團隊在歸納整理現行的法律法規、結合現有項目經驗的基礎上,起草了本指引,以供各持牌機構參考。

       本指引僅對私募基金管理人的信息披露、合規運營等工作進行概要性的介紹。在具體操作中,請持牌機構指定專人,認真研讀最新的相關法律法規及基金業協會的各項規定,以免出現差錯、造成損失。

       鑒于私募基金管理人的信息披露、合規運營等工作具有較高的專業性與系統性,建議各持牌機構安排專業人士專門負責此項工作。在內部人員無法滿足的情況下,可考慮外聘專業的律師團隊負責此項工作。
 

一、 關于基金業協會相關操作系統

1、系統簡介

        私募基金管理人登記完成后,需要管理人維護的系統包括:“資產管理業務綜合報送平臺”、“從業人員管理平臺”、“私募基金行業信息披露要求及備份系統”。

      (1)  資產管理業務綜合報送平臺

網址:https://ambers.amac.org.cn/cas/login?service=https://ambers.amac.org.cn/web/

       該系統的賬號密碼與申請登記時的系統賬號密碼相同。

       管理人登記成功后,在進行本機構登記信息查閱、申請入會、產品備案、一般事項變更、重大事項變更、年度財務報告更新時,均需通過本系統進行相應操作。

      (2)  從業人員管理平臺

網址://person.amac.org.cn/login.action

       該系統的默認賬號為申請機構的“P碼”,即登記編碼,默認密碼為“Amac2017”(區分大小寫)。本系統首次登錄時,需進行資格管理員的首次維護,即注冊系統管理員。

       管理人登記成功后,申請機構需通過本系統錄入全部員工(包括全職、兼職),并在人員變動時及時進行增員、減員操作。同時,可通過本系統為機構員工打印《基金從業資格證書》。

      (3)  私募基金信息披露備份系統

網址:https://pfid.amac.org.cn/pof/login.jsp

       首次登錄私募基金信息披露備份系統時,請先使用登錄界面“忘記密碼”,通過郵件重置密碼后再進行登錄。

       管理人登記成功后,私募基金管理人自主發行的私募證券投資基金,應按照《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號》報送季度報告和年度報告,季度報告應在每季度結束之日起10個工作日以內完成,年度報告應在每年度結束之日起4個月以內完成。其中,單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上(含5000萬元)的,還應當持續在每月結束之日起5個工作日以內報送月度報告,即基金凈值信息。單只管理規模金額達到5000萬元以上(含5000萬元)的顧問管理型私募證券投資基金,應持續在每月結束之日起5個工作日以內報送基金凈值信息,此類基金的季度報告和年度報告暫不作要求?;鷚敵峁睦僥薊鴯芾砣酥鞫ㄋ凸婺2蛔?000萬的私募證券投資基金月度報告,積累業績,為今后從事投資顧問業務積累信用。

       已備案的私募股權(含創業)投資基金,應當按《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號-適用于私募股權(含創業)投資基金》要求,在私募基金信息披露備份系統備份其半年報、年報等私募基金信息披露報告。

2、視頻課件

        就上述系統的具體功能和使用方法,基金業協會官方網站有相應的視頻課件,建議各持牌機構相關負責人員仔細學習。

視頻課件網址://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/391910.shtml


二、關于私募基金管理人的信息更新與披露

1、基本信息的更新

     《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條的規定:“私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告。

       管理人應當在每年度結束之日起20個工作日內,更新管理人本身、股東或合伙人、高級管理人員以及其他從業人員的基本信息。”

     《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規定:“私募基金管理人發生以下重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告:

     (1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;

     (2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更;

     (3)私募基金管理人分立或者合并;

     (4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;

     (5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

     (6)可能損害投資者利益的其他重大事項。”

2、年度財報與基金運作情況匯報

     《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條規定:“私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內,更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

      私募基金管理人應當于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。”

3、資料與記錄保存

     《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條規定:“管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理方面的記錄和其他相關材料,保存期限自基金清算終止之日起至少10年。”

 


中策律師事務所金融證券團隊簡介:

       中策金融證券團隊由多名業內資深律師及外部顧問組成,專注于境內外資本市場業務。

       截至目前,中策金融證券團隊的業務領域涵蓋私募股權投資基金、并購與重組(M&A)、境外直接投資(ODI)、外商直接投資(FDI)、保險資金運用、律師保薦業務、資本市場爭議解決等,客戶包括央企、國企、上市公司、大型企業集團、金融控股集團、TMT企業等。





 


聯系我們
  • 咨詢熱線:010-64426767
  • 在線Q Q咨詢:1025285458
  • 北京市朝陽區安定路39號長新大廈705
微信公眾號
[email protected] 粵ICP備15009961號 (粵)[2017]第06-23-788號 版權所有:北京市中策律師事務所